• تعیین سیاست های رعایت قوانین و مقررات و ارائه به هیأت مدیره بانک جهت تصویب؛
• ارائه رهنمود به مدیریت رعایت قوانین و مقررات در مورد وضعیت عدم رعایت قوانین و مقررات و نیز نقص های مدیریت ریسک عدم رعایت قوانین و مقررات در بخشهای مختلف بانک؛
• اتخاذ تصمیم در خصوص گزارش مدیریت رعایت قوانین و مقررات از ارزیابی آثار موارد عدم رعایت قوانین و مقررات اعم از مالی و غیرمالی بر بانک (نظیر جرایم، اقدا مات اداری، اقدامات انضباطی و سایر اقدامات اتخاذ شده در خصوص بانک و کارکنان آن توسط بانک مرکزی) و عنداللزوم پیشنهاد راهکار بهبود وضعیت به هیأت مدیره بانک؛
• تصویب شاخص ها و شیوه نامه های پیشنهادی موضوعات تطبیق به ویژه مقررات احتیاطی.
• تشکیل جلسات مستمر ماهیانه جهت بررسی موارد مدنظر هیات مدیره و یا موضوعات مطروحه توسط مدیریت رعایت قوانین و مقررات

اهم وظایف مدیریت رعایت قوانین و مقررات

• تدوین شاخص ها و شیوه نامه ها در خصوص هریک از موضوعات رعایت قوانین و مقررات در حوزه های مربوط به رفتار مشتریان، رفتار سازمان و کارکنان و عملکرد سازمان و کارکنان با توجه به قوانین و مقررات؛
• پایش مقررات اعلامی و ابلاغی جدید و بررسی تاثیرآن بر بانک با دیدگاه پیشگیرانه؛
• -شناسایی، پایش و گزارش موارد عدم انطباق و همراستایی قوانین و مقررات داخلی با قوانین و مقررات و استانداردهای ناظر بر فعالیت های بانک (در هریک از حوزه های رفتاری،عملکردی و مشتری ) به کمیته رعایت قوانین و مقررات و هیات مدیره بانک؛
• ارائه مشاوره به واحدها با رویکرد پیشگیرانه درخصوص پیامدهای ناشی از عدم رعایت قوانین و مقررات قبل از ارائه محصول و خدمت جدید؛
• گزارش موردی و دوره ای نتایج تحلیل ها و ارزیابی ها از ریسک، وضعیت و کیفیت رعایت قوانین و مقررات در بانک به کمیته رعایت قوانین و مقررات و هیات مدیره بانک؛
• پیگیری و نظارت بر اجرای تکالیف مجامع عمومی و همچنین بندهای  بازرس و حسابرس قانونی در صورتهای مالی بانک در حوزه عدم رعایت قوانین و مقررات؛
• ابلاغ و حصول اطمینان از استقرار و اجرای خط مشی رعایت قوانین و مقررات در تمامی سطوح بانک، از جمله واحدهای مستقل فرعی و شعب خارج از کشور.
• اهتمام لازم در جهت ارتقای توان علمی و حرفه ای کارکنان مدیریت رعایت قوانین و مقررات از طریق شرکت در دوره های آموزشی درون و برون سازمانی؛
• فعالیت در خصوص تشکیل جلسات، تهیه و ارائه گزارشات کارشناسی در خصوص موارد مهم عدم رعایت قوانین و مقررات

برای مشاهده متن کامل فایل رعایت قوانین و مقررات (تطبیق) کلیک نمایید.